环境和职业健康安全体系内部审核检查表

内 审 检 查 清 单
安全环保办公室
ISO14001和GB/T28001专用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1.        部门文件清单的建立是否规范？
2.        通过哪些渠道获取了哪些环境法规和其他要求，是否建立了环境和职业健康安全法规清单，是否相应确定了这些法规和其他要求在本厂环境因素中的适用。是否组织了内部宣传和学习，查宣传或学习记录。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部门记录清单的建立是否规范？
2．从中抽查二种记录看是否按月装订并保管良好。

4.3.1/ 4.3.1
问部门领导危险源和环境因素的识别步骤和识别方法。是否组织各部门进行了识别。
问部门领导重大环境因素和中高度风险危险源是否遗漏，控制措施是否适当，查《重大境因素及控制措施清单》和《中高度风险危险源及控制措施清单》。

4.4.6/4.4.6运行控制
1.现场观察本部门固废和节电节水情况，看现场管理是否符合规定要求。
2.问部门领导：危险固废如电池、灯管如何处置，查今年以来的处置记录。
3.现场观察电气开关线路是否存在安全隐患。
4. 问部门领导：对环境和职业健康安全外部相关方是如何控制和影响的。全公司有多少重点控制的相关方。资质评审是否按规定进行，查评审记录。

4.4.7/4.4.7应急准备和响应
1.        问部门领导：全公司有哪些潜在的紧急场所，有哪些紧急情况。
2.        是否制定了应急预案并发放。
3.        应急（消防）设施有哪些，是否定期检修（换药），查消防设施台账（分布表或登记表）。
4.        现场观察灭火器是否完好有效。
5.        询问一名职工是否会使用灭火器，在出现紧急情况时打什么紧急联络电话。
6.        对应急预案是否进行了评审。查评审记录。
7.        是否对应急预案进行了演习，查演习记录

4.5.2和4.5.3/4.5.1和4.5.2
对环境和职业健康安全法律法规和其他要求的合规性评价是否按规定进行，对出现的问题是否采取的相应了措施。

5.3/4.2/4.2
1.抽查提问2名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1.年度环境和职业健康安全管理目标指标及管理方案是否制定？
2. 今年的环境和职业健康安全目标指标及管理方案进展如何，是否完成并通过验收。查方案实施和验收记录

5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
1.        问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些？
2.        在处理职业健康安全抱怨方面体系运行以来作了哪些工作。
3.        “重大环境因素及中高度风险危险源控制措施清单”，各项环保和职业健康安全检测结果是否向有关部门进行沟通和传递。

6.1/4.4.1/4.4.1
部门领导新版体系文件运行后，人力、物力资源提供方面能否满足体系运行的需要？

6.2/4.4.2/4.4.2
问部门领导：本部门员工在体系运行以来进行或接受了哪些培训？

8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
1.        部门内部环境和职业健康安全体系运行监控是否按规定进行，对发现的问题是否采取了相应的纠正措施，抽查一个月的内部检查记录。针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。
2.        对全公司各部门的环保和安全现场检查是否定期进行，对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。查一个季度的资料。
3.        粉尘排放、厂界噪声和特种设备的监测是否按规定进行，作业场所的粉尘和噪声是否按规定检测，是否达标。查最近一次的检测报告。
4.        年度环境和职业健康安全目标指标和方案的监控是否进行？查相关记录。如没有完成是否采取了相应的纠正和预防措施？
5.        体系运行以来是否出现过工伤事故或职业病，如出现是否按规定处理。

内 审 检 查 清 单
综合办公室
ISO14001和GB/T28001专用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1.部门文件清单的建立是否规范？新版文件是否在清单中体现？
2.问部门领导所执行的重点法规及标准有哪些。是否在法规清单中体现；是否组织了内部宣传和学习，查宣传或学习记录。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部门记录清单的建立是否规范？
2. 从中抽查二种记录看是否按月装订并保管良好。

4.3.1/ 4.3.1
1.        问部门领导，本部门环境因素和危险源是如何识别的。共识别出多少个，查识别清单，看是否有遗漏。
2.        问部门领导，本部门重要环境因素和中高度风险危险源有哪些，是如何控制的。


4.4.6/4.4.6运行控制
1.现场观察本部门固废和节电节水情况，看现场管理是否符合规定要求。
2.问部门领导：危险固废如电池、灯管如何处置，查今年以来的处置记录。
3.现场观察办公楼电气开关线路是否存在安全隐患。
4.对食堂相关方的控制是否按规定进行。
5．个体防护用品的发放是否按规定进行，抽查一名员工，一种防护用品的发放登记卡片，与配备标准对照。

4.4.7/4.4.7应急准备和响应
1.问部门领导：紧急情况如火灾爆炸一旦发生，本部门的职责有哪些。
2.现场观察灭火器是否完好有效。询问一名职工是否会使用灭火器，在出现紧急情况时打什么紧急联络电话。
3.现场观察各仓库，看现场管理是否符合规定要求（灭火器是否齐全有效、安全警示标识是否齐全清晰、电气开关线路等是否存在安全隐患）。

5.3/4.2/4.2
1.抽查一名职工看是否掌握本厂质量、环境和安全方针。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1.问部门领导本厂今年的环境和职业健康安全目标和管理方案有哪些，涉及本部门吗，如涉及，查其实施记录（是否在规定期限内完成规定的任务）
2.抽查一人看是否掌握本部门质量目标

5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
1.        问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些？
2.        问部门员工代表体系运行以来,在处理员工职业健康安全抱怨方面，体系运行以来作了哪些工作。

6.1/4.4.1/4.4.1
部门领导新版体系文件运行后，人力、物力资源提供方面能否满足体系运行的需要？

4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
1.        部门内部环境和职业健康安全体系运行监控是否按规定进行，对发现的问题是否采取了相应的纠正措施，抽查一个月的内部检查记录。针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。
2.        职业病体检是否按规定进行。体检结果异常时是否按规定采取相应的措施。查体检报告。


内 审 检 查 清 单

受审核部门：
生产车间
ISO14001和GB/T28001专用部分：
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
1．部门文件清单的建立是否规范？新版文件是否在清单中体现？
2.问部门领导：本部门执行的环境和职业健康安全管理方面的法律法规和其他要求主要有哪些；是否在法规清单中体现；是否组织了内部宣传和学习，查宣传或学习记录。

4.2.4/4.5.4/4.5.3
1．本部门记录清单的建立是否规范？
2．从中抽查二种记录看是否按月装订并保管良好。

4.3.1/4.3.1
1.        问部门领导：本部门环境因素和危险源有哪些，如何控制。本厂的重大环境因素和中高度风险的危险源有哪些，涉及本部门吗。如涉及，是如何控制的。
2.        查本部门环境因素和危险源识别清单，看是否存在遗漏。

4.4.6/4.4.6
1.现场观察本部门固废和节电节水情况，看现场管理是否符合规定要求。
2.问部门领导：危险固废如电池、灯管如何处置，查今年以来的处置记录。
3.现场观察电气开关线路是否存在安全隐患。
4.本部门重点控制的相关方有哪些,是否建立了相关方清单、是否进行了资质评审、签订了环保和安全协议，并定期进行监督检查。抽查一家相关方的资料。


4.4.7/4.4.7
1.        问部门领导：紧急情况如火灾爆炸一旦发生，本部门的怎么进行应急临时处理。
2.        抽查一个潜在紧急部位/场所，看消防器材配备是否齐全，岗位工是否会正确使用。在出现紧急情况时打什么紧急联络电话，是否熟练掌握紧急应变计划书相关内容。

5.3/4.2/4.2
1．        抽查提问2名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。

5.4/4.3.3 /4.3.3和4.3.4
1．本部门年度质量目标是否制定？完成情况如何？
2．问部门领导本厂年度环境和职业健康安全目标指标及管理方案有哪些，是否涉及到本部门，如涉及到查实施记录。
3．抽查提问2名员工对本厂及本部门质量、环境和职业健康安全目标的掌握情况。

6.2/4.4.2/4.4.2
1.        问部门领导：本部门员工在体系运行以来进行或接受了哪些培训？
2.        抽查两名关键(重点)岗位的员工看对本岗位作业指导书掌握情况。
3.        抽查两名关键岗位的员工看是否了解本岗位环境因素有哪些，其中重大环境因素有哪些，本岗位危险源有哪些，其中中高度风险的危险源有哪些。